增订版序
文 | 李开元

　　这本书的底稿，是我的博士论文。日文和中文的初版，都在2000年。
　　经过二十余年的时间检验，本书的学术价值，依然不减。三联书店以精装的形式再出增订版，就是其验证之一。
　　相对于旧版，新版增添了以下内容：
　　一、序章之方法论和问题意识，在原有七节的基础上，增加了三节：第八节，理论脱离实际；第九节，理论和实际的差异提供了知识进步的空间；第十节，3＋N的历史学知识构成。都是多年以来，我继续理论思考的结晶。
　　二、结语增加了“后战国时代论”一文。“后战国时代”的概念，在初版第3章第一节之一“秦楚汉间的国际关系”中已经提出来了，但没有展开做理论概括，新版弥补了这个遗憾。“后战国时代”与“军功受益阶层”并列，是本书最重要的两个基本理论概念。
　　三、附录增加了“《商君书·境内篇》为秦军法残文说”。该文原为日文，附在本书日文版的附录中。这次增补在中文版中，使本书的基本论据更加完整。
　　本书中文版售罄以来，多家出版社表示有意再版，我都没有答应。一个原因是我忙于历史叙事的转型；另一个原因是我想做较大的修改，将这些年来新发现的出土史料和新的研究成果吸收进来。然而，着手修订时，我发现几乎不可能实现这一想法。全书原本自成体系，一旦改动将涉及整体变更，可谓牵一发而动全身。于是作罢，除了订正错误外，基本上不做改动，只做个别必要的增改。
　　在这些增改中，有一点值得提一下。本书初版刊行于2000年3月。我根据《汉书·高帝纪》所载的“高帝五年诏”，首次提出了一个大胆的推想，西汉初年，汉朝政府曾经实行过大规模授田的政策，是军功受益阶层得以成立的经济基础。2001年11月，《张家山汉墓竹简（二四七号墓）》由文物出版社出版，其《二年律令·户律》，完全证实了我的推想。这是笔者深引以为自豪的典型案例，其意义不仅在实证研究中，也在理论思考上。在新版中，我将这一新的史料及其研究成果补充进去了。
　　另外，这本增订版紧接着笔者的新著《汉兴：从吕后到汉文帝》（2021年，三联书店）推出，别有一番意味。历史学是有科学基础的人文学科。研究与叙事，是支撑历史学的两轮，同体并重，交相辉映。《汉帝国的建立与刘邦集团：军功受益阶层研究》是科学主义的历史研究，《汉兴：从吕后到汉文帝》是人文主义的历史叙事。两本内容紧密相关、形式迥然不同的书前后相继出版，体现了笔者多年的追求：研究与叙事齐举，科学与艺术并重。

　　2022年5月6日

　　本书是历史学家李开元先生的学术代表作，初稿是其在东京大学的博士论文（原为日文）。2003年，作者同年推出中文版、日文版。中文版收入 “三联·哈佛燕京学术”丛书第六辑。此次出版的是中文初版的增订版。
　　本书的重要贡献，缘于作者根据《史记》《汉书》中相对稀少、不成系统的文献记载，做了大量的史料整理工作，用计量史学的方法，研究汉初刘邦集团的人数、籍贯、爵位、职官、任期等基础信息，使得刘邦集团与汉初政治的讨论有了比较扎实的根基。作者认为汉初的“军功受益阶层”在中国历史上具有普遍性、典型性。在此次的增订版中，作者充分利用近年来发现的新史料、涌现的新成果，进一步丰富完善自己的论证，使之成为定本。

李开元：吕后政治与汉初军功受益阶层

增订版序

序　　　方法论和问题意识
第一节　中华帝国问题
第二节　西嶋旧说之启示
第三节　高层史学与研究方法之设定
第四节　中层史学与典型王朝及典型集团之选取
第五节　基层史学与原典史料之运用
第六节　统计例证法
第七节　理论工具论
第八节　理论脱离实际
第九节　理论和实际的差异提供了知识进步的空间
第十节　3＋N的历史学知识构成

第1章　汉初军功受益阶层之形成
第一节　释“高帝五年诏”
第二节　秦楚汉间的爵制变动
第三节　汉初军功受益阶层之形成

第2章　汉初军功受益阶层之兴衰与社会阶层之变动
第一节　汉代官僚的类型划分
第二节　汉初军功受益阶层的起伏升降轨迹
第三节　汉初一百二十年间社会阶层的变动轨迹

第3章　秦末汉初的王国
第一节　秦楚汉间的历史特点
第二节　秦楚汉间的王国
第三节　汉初之王国
第四节　汉之王国分封起源于楚说

第4章　汉初军功受益阶层与西汉政权之建立
第一节　刘邦集团的发展阶段性
第二节　汉政权之法统渊源
第三节　汉帝国皇权之起源

第5章　刘邦集团之地域构成
第一节 　前期刘邦集团之地域构成
第二节 　后期刘邦集团之地域构成

第6章　汉初军功受益阶层与汉代政治
第一节　高帝政治与汉初军功受益阶层
第二节　吕后政治与汉初军功受益阶层
第三节　文帝政治与汉初军功受益阶层
第四节　景帝政治与汉初军功受益阶层

结　语
第一节　军功受益阶层论
第二节　汉帝国国家论
第三节　汉帝国政治论

附　录
高帝—武帝期间三公九卿、王国相及郡太守表
《商君书·境内篇》为秦军法残文说

主要参考文献
索　引
后　记

　　李开元，四川成都人，1982年毕业于北京大学历史学系，1998年获东京大学文学博士。日本就实大学人文科学部教授，北京大学中国古代史研究中心兼职研究员。
　　致力于历史研究、历史叙事和史学理论的结合，追求打通文史哲，科学与艺术并举的新史学。主要研究领域为战国秦汉史与史学理论，主要著作有《秦崩——从秦始皇到刘邦》《楚亡——从项羽到韩信》《汉兴——从吕后到汉文帝》《秦谜——重新发现秦始皇》等，主要论文有《史学理论的层次模式和史学多元化》《“历史”释义》《解构〈史记·秦始皇本纪〉：兼论3＋N的历史学知识构成》《末代楚王史迹钩沉：补〈史记〉昌平君列传》等。

　　方法的明快考究和内容的丰富多彩，是本书的特点。作者首先用详尽的考证，建立起立论的基础；又用精当的分析，洞察历史的幽隐；再用归纳抽象，建立起新说新论。
　　——田余庆（著名历史学家，北京大学教授）

　　作者着眼于创建王朝国家的政治军事集团，追踪其转化成为新的统治阶层的过程，创造性地提出了军功受益阶层之说，为中华帝国问题的研究，提供了新的见解和新的视角。
　　——尾形勇（东京大学荣誉教授）

　　秦帝国在战国复国运动中崩溃，历史向战国方向回转。但是，向战国方向回转的历史无法绕开秦帝国，于是出现了一个战国和帝国两个时代特点混在的新时代——后战国时代。后战国时代新说的提出，是作者的创见，也是本书的一大看点。
　　——郉义田（“中研院”院士）